内审检查表编号共 页 第 页受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合4.1理解组织及其环境（Q）1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知 识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影 响、物理边界、信息渠道（外部因素）2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监 视、评价和更新4.2理解相关方的需求和期望（Q）公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全 性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式 监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务4.3确定食品质量安全管理体系的范围（Q）1、公司是否有明确的食品质量安全管理体系 的边界和范围并且该范围和边界应是已考 虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品 服务；2、公司的食品质量安全管理体系范围是否形 成文件，并得到保持审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合4.4食品质量安全管理体系及其过程（Q）441（ Q）公司是否确定食品质量安全管理体系的整个 过程，包括是否确定这些过程所需的输入 和期望的输岀是否确定这些过程的顺序和 相互作用是否确定和应用所需的准则和方 法（包括监视、测量和相关绩效指标），以 确保这些过程有效的运行和控制是否确定 这些过程所需的资源并确保其可用性是否 分派这些过程的职责和权限是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇是否对前述过 程进行评价，是否按实实施变更，以确保实 现这些过程的预期结果是否有改进过程4.4.2 （Q）1、公司是否形成食品质量安全管理体系文件 以支持体系运行2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常 运行4.1总要求（F）1、是否确保在体系范围内对可预料发生的与 产品相关的食品安全危害加以识别、评价和 控制在食品链范围内实施有效沟通食品 安全必要的信息是否得到沟通2、如何对食品质量安全 （IS022000IS09001 ）管理体系进行定期评价，是否加以更新，确保体系反映组织的活动、并整合必须控制的 食品安全危害的最新信息3、有无影响终产品合格的任何外包产品和过 程，如何对这些产品和过程实施控制，是否 形成文件审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合5.1领导作用与承诺5.1.1总贝9（ Q）/5.1 管理承诺（F）/最高管理者是否能证实对食品质量安全管理 体系的领导作用和承诺包括-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战 略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥 领导作用。最高管理者是否作岀管理承诺，是否确保体 系的建立、实施和持续改进请最高管理者介绍企业的经营目标如何体现 食品安全要求。5.1.2以顾客为关注焦点（Q）最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺 a确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合5.2方针521制定食品质量安全方针（Q）/5.2 （ F）1、最高管理者是否制定、实施和保持食品质量 安全方针2、在考虑食品质量安全方针时是否考虑如下内 容-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观 建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献3、是否符合与顾客商定的食品质量安全要求和 法律法规要求5.2.2沟通食品质量安全方针（Q）/5.2 （ F）1、食品质量安全方针是否形成文件2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方 进行食品质量安全方针的沟通，确保食品质量安全方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。5.3组织的岗位、职责和权限（Q）/5.4（ F）公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通 和理解是否适宜各职责间关系是否明确5.5食品安全小组组长（F）食品安全小组组长是否由最高管理者指定查 任命书6.1应对风险和机遇的措施6.1.1 （ Q）1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价 措施的有效性审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合6.2食品质量安全目标及其实现的策划（ Q）621（ Q）15.3食品安全管理体系策划（F）1、公司食品质量安全目标是否与食品质量安 全方针保持一致2、食品质量安全目标是否可测量3、食品质量安全目标是否适用于公司4、食品质量安全目标是否与产品和服务合格 以及增强顾客满意相关5、是否对食品质量安全目标进行监视6、是否将食品质量安全目标与各相关方进行 沟通7、食品质量安全目标是否适时更新8、食品质量安全目标是否形成文件并保存6.2.2（ Q）在策划如何实现食品质量安全目标时，公司 是否有考虑1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。7.1资源7.1.1总则 （Q）/6.1资源提供（F）1、公司是否有对为满足食品质量安全管理体 系要求的人力资源、材料、能力、信息、设 施等进行评估2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不 良影响或达成目标需要什么，以及需要什么 措施3、抽查管理评审输岀，是否有对资源需求诉 评估和决定审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合8.7不合格（产品和服务）输岀的控制8.7.1 （ Q）/7.10.3（ F）1.是否规定了对不合格产品的识别、评审和 处理控制方法，并明确了控制及处置的有关 职责和权限有无分级报告流程2.是否按要求开展控制活动，包括 -----采取措施消除已发现的不合格-----经有关人员批准，适用时经顾客批准让步 使用、放行或接收不合格品3.是否包括不符合可操作性前提方案和 HACCP十划时生产产品的评价和处置要求 -----采取措施防止其原预期使用或应用 对不合格的评审方式是否明确评审结果是 否得到实施不合格是否得到纠正或再次验 证4.不合格的性质以及随后所采取的任何措施 的记录包括所批准的让步的记录并保存。5.对交付或开始使用不合格是否采取措施并 实施是否对处理结果进行检查验收6.是否对让步使用、放行或接收由有关授权 人员批准或顾客批准7.最终产品是否能够达到可接受水平以及食 品安全要求9.1.1监视、测量、分析和评价总则（Q）/8.1 总则（F）1.组织对产品的特性和接收准则是否进行了 规定2.对产品的监视和测量是否进行了策划/计戈y在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）3.何时实施监规测量何时对结果进行分析 评价是否保留成文的信息4.是否策划和实施对食品质量安全（IS022000IS09001 ）管理体系监视、测量、验证、确认和改进、更新活动，是否确定其4.1要求审核员日期审核组长日期受审部门最高管理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合9.3管理评审9.3.1 总则 （Q）/5.8.1（ F）公司是否定期召开管理评审并在管理评审 中确定食品质量安全管理体系的运行是否适 宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致9.3.2管理评审输入（Q）/5.8.2（ F）管理评审输入资料是否满足标准的要求9.3.3管理评审输岀 （Q）/5.8.3 （ F）管理评审输岀资料是否满足标准的要求并 保留形成文件的信息有哪些改进的机遇5.7应急准备和响应（F）应急响应是否形成程序，是否岀现紧急状 况如何处置提供相应的记录 右未发生疋否进行演练10改进10.1 总则（Q）公司是否米取正确的纠正预防及改进措施10.3 持续改进（Q）/8.5.1（ F）公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有 效性对管理体系进行适当调整审核员日期审核组长日期